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光大证券乌龙事件被罚523亿-【新闻】

发布时间:2021-05-28 15:21:00 阅读: 来源:挤塑厂家

光大证券乌龙事件被罚5.23亿

光大证券昨日晚间发布公告称,因“8·16事件”涉嫌利用内幕信息进行交易,于2013年8月31日收到中国证监会《行政处罚及市场禁入事先告知书》,2013年11月14日,公司收到中国证监会《行政处罚决定书》。

经查明,光大证券在进行ETF套利交易时,因程序错误,其所使用的策略交易系统以234亿元的巨量资金申购180ETF成份股,实际成交72.7亿元,为内幕信息。徐浩明为直接负责的主管人员,杨赤忠、沈诗光、杨剑波为其他直接责任人员。4人均被列为终身证券市场禁入者、期货市场禁止进入者。对时任董事会秘书梅键的信息误导行为,责令改正,并处以20万元罚款。

中国证监会决定没收光大证券ETF内幕交易违法所得1307.08万元,并处以违法所得5倍的罚款;没收光大证券股指期货内幕交易违法所得7414.35万元,并处以违法所得5倍的罚款。上述两项罚没款共计5.23亿元。

中国证监会《行政处罚决定书》称,中国证监会对光大证券内幕交易违法行为进行了立案调查、审理,并依法向光大证券、徐浩明、杨赤忠、沈诗光、杨剑波告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利,当事人均提交了书面陈述、申辩材料,未要求听证。本案现已调查、审理终结。

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